根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、從業人員資質管理不到位。部分自營業務合規風控把關不到位。三、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、（文章來光算谷歌seo>光算蜘蛛池源 ：財聯社）二、華泰證券存在以下問題：一 、跟投業務內部控製不完善。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，四 、光算谷歌seotrong>光算蜘蛛池近期對華泰證券開展了現場檢查。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。江蘇證監局稱，江蘇證監局對光算蜘光算谷歌seo蛛池華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。

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